1.下列屬于有價證券的是( D )

A.收據 B.供應證

C.購物券 D.股票

2.與個人投資者相比，機構投資者具有的優點是( C )

A.資金實力薄弱 B.抗風險能力較弱

C.投資分析和決策能力強 D.對證券市場影響力較小

3.證券市場是指( B )

A.證券投資者博弈的場所 B.證券發行與交易的市場

C.證券交易市場 D.證券發行市場

4.債券按計息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利

息，這種債券叫( B )

A.單利債券 B.復利債券

C.貼現債券 D.累進利率債券

5.揚基債券所吸收的主要是( B )

A.第三國資金 B.美國資金

C.國際金融機構資金 D.國際資金

6.政府發行證券的品種僅限于( C )

A.銀行票據 B.基金

C.債券 D.股票

7.以下有價證券中，兼有債權和股權雙重性質的是( B )

A.普通股 B.可轉換公司債券

C.累積優先股 D.參與優先股

8.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定封閉型基金的存續期限不得少于( D )

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

9.投資基金起源于( B )

A.美國 B.英國

C.荷蘭 D.日本

10.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種( D )

A.債權關系 B.所有權關系

C.綜合權利關系 D.委托代理關系

11.債券區別于股票的最主要的特征是債券具有( A )

A.償還性 B.流動性

C.安全性 D.收益性

12.綜合類證券公司的注冊資本最低限額為( D )

A.人民幣5000萬元 B.人民幣1億元

C.人民幣2億元 D.人民幣5億元

13.會員制證券交易所的決策機構是( C )

A.會員大會 B.董事會

C.理事會 D.監事會

14.下列不屬于技術分析假設的是( A )

A.價格隨機波動 B.市場行為涵蓋一切信息

C.價格沿趨勢運動 D.歷史會重演

15.行業完整的生命周期中，顯示出高風險高收益特征的是( B )

A.初創期 B.成長期

C.穩定期 D.衰退期

16.下列財務指標中，體現公司償債能力的是( C )

A.存貨周轉率 B.總資產報酬率

C.流動比率 D.銷售利潤率

17.由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定，此類風險是( C )

A.利率風險 B.匯率風險

C.購買力風險 D.流動性風險

18.下列關于證券投資組合的收益與風險的說法，正確的是( C )

A.證券組合的風險等于單個證券風險的加權平均

B.證券組合的風險不可能比組合中任何一種證券的風險都小

C.證券投資組合擴大了投資者的選擇范圍

D.證券投資組合減少了投資者的投資機會

19.美國證券經營機構的設立監管采用( A )

A.注冊制 B.審批制

C.特許制 D.會員制

20.為了依法對初次發行股票、增資發行以及在境外上市的公司的條件進行審核，中國證監會成立了( A )

A.股票發行審核委員會 B.證券業協會

C.交易所監督部 D.證券登記機構

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。

21.我國的證券行業自律性組織主要有( BCD )

A.中國人民銀行 B.深圳證券交易所

C.中國證券業協會 D.上海證券交易所

E.中國證券監督管理委員會

22.國債的特點包括( ABDE )

A.有償性 B.志愿性

C.強制性 D.安全性

E.免稅待遇

23.下列關于債券與股票的關系的描述中，正確的是( BC )

A.兩者所代表的經濟關系相同，均證明持有者具有某種經濟權利

B.兩者都是有價證券

C.兩者同是虛擬資本

D.兩者所代表的權利與義務關系有區別

E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業管理的權利

24.證券交易完整的交易程序一般包括( ABCDE )

A.開戶 B.委托

C.競價成交 D.清算交割

E.過戶

25.證券市場監管對象包括(ABCD )

A.籌資者 B.投資者

C.證券經營機構 D.商業銀行

E.證券中介機構

非選擇題部分

注意事項：

用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。