1.證券的基本特征是( C )

A.價(jià)值特征和經(jīng)濟(jì)特征 B.經(jīng)濟(jì)特征和商業(yè)特征

C.法律特征和書面特征 D.投資特征和書面特征

2.證券的主要特性中不包括( A )

A.成長(zhǎng)性 B.流通性

C.機(jī)會(huì)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

3.英國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)又稱為( C )

A.投資銀行 B.證券公司

C.商人銀行 D.全能銀行

4.理論上說(shuō)，額定資本、發(fā)行股本、實(shí)收股本的關(guān)系為( A

A.額定資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本 B.發(fā)行股本>額定資本>實(shí)收股本

C.實(shí)收股本>額定資本>發(fā)行股本 D.發(fā)行股本>實(shí)收股本>額定資本

5.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( D

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6.某公司發(fā)行面值為100元的股票，預(yù)期每年股息為15元，市場(chǎng)利息率為10%，該股票的價(jià)值為( C

A.1000元 B.250元

C.150元 D.101.5元

7.一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，復(fù)利計(jì)息，該筆貸款到期后的利息為( A

A.12100元 B.12000元

C.2100元 D.2000元

8.以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券稱為( A )

A.龍債券 B.武士債券

C.猛犬債券 D.東亞債券

9.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不同，投資基金可以分為( C

A.契約型基金和公司型基金

B.開放型基金和封閉型基金

C.成長(zhǎng)型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

10.股票、國(guó)債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場(chǎng)稱為( B

A.滬、深證券交易所 B.一級(jí)市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng) D.三級(jí)市場(chǎng)

11.下列屬于技術(shù)分析方法的是( C

A.公司財(cái)務(wù)分析 B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C.道氏理論分析 D.行業(yè)分析

12.某公司財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司2005年7月30日流動(dòng)資產(chǎn)500萬(wàn)，流動(dòng)負(fù)債200萬(wàn)，存貨為100萬(wàn)，該公司的速動(dòng)比率為( B

A.2.50 B.2.00

C.0.50 D.0.40

13.下列反映償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( A

A.速動(dòng)比率 B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.股東權(quán)益收益率

14.移動(dòng)平均線是指( C

A.MACD B.DIF

C.MA D.RSI

15.下列不符合股份公司上市條件的是( A

A.公司股本總額不少于1000萬(wàn)

B.公司成立時(shí)間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利

C.持有股票面值人民幣1000元以上的股東數(shù)不少于1000人

D.公司最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無(wú)虛假記載

16.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買和交易，專供外國(guó)和中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買賣的股票是( A

A.B股 B.H股

C.S股 D.N股

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以( A

A.折價(jià)發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行 D.面額發(fā)行

18.投資者可以隨時(shí)贖回的基金是( B

A.封閉式基金 B.開放式基金

C.公司型基金 D.契約型基金

19.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有( C

A.注冊(cè)制和核準(zhǔn)制 B.注冊(cè)制和會(huì)員制

C.注冊(cè)制和特許制 D.核準(zhǔn)制和特許制

20.由于市場(chǎng)需求基本飽和，產(chǎn)品的銷售增長(zhǎng)率減慢，迅速賺取大量利潤(rùn)的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)開始進(jìn)入( D

A.初創(chuàng)期 B.成長(zhǎng)期

C.穩(wěn)定期 D.衰退期

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。

21.股份公司設(shè)立的方式包括( BC

A.契約設(shè)立 B.發(fā)起設(shè)立

C.募集設(shè)立 D.合伙設(shè)立

E.股份設(shè)立

22.下列屬于股份有限公司章程中相對(duì)必要記載事項(xiàng)的有( ACDE

A.股份公司的成立 B.董事及監(jiān)事的人數(shù)及任期

C.公司解散條件 D.特別股的種類及其權(quán)利義務(wù)

E.發(fā)起人所得的特別利益及受益人的姓名

23.下列屬于普通股的股東享有的權(quán)利有( BCDE

A.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) B.投票選舉權(quán)

C.收益分配權(quán) D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

E.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)

24.下列關(guān)于綜合類證券公司說(shuō)法正確的有( BCDE

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理體系

E.可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷業(yè)務(wù)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

25.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)包括( ACE

A.投資者都在期望收益和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合

B.投資組合中的證券方差相等

C.投資者具有完全相同的預(yù)期且能有效選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險(xiǎn)組合的資產(chǎn)組合

D.單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

E.在資本市場(chǎng)上沒(méi)有摩擦

26、藍(lán)籌股通常指(B ) 的股票。

A.發(fā)行價(jià)格高 B.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司 C.交易價(jià)格高 D.交易活躍

27、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由(C )管理和運(yùn)用。

A.基金托管人 B.基金承銷公司 C.基金管理人 D.基金投資顧問(wèn)

28、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由(A )托管 。

A.基金托管人 B.基金承銷公司 C.基金管理人 D.基金投資顧問(wèn)

29、契約型基金反映的是(D )。

A.產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B.所有權(quán)關(guān)系 C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D.信托關(guān)系

30、證券投資基金的資金主要投向(C )。

A.實(shí)業(yè) B.郵票 C.有價(jià)證券 D.珠寶